加密货币的新发展
整个2022年，起诉、执法行动和加密货币监管呼吁的节奏不断加快，令人瞩目。
零售客户日益增长的监管需求可能会继续给检察官、监管机构和立法者施加压力，要求他们在2023年关注这一领域。
与此同时，2022年的执法活动表明，政府正在使用越来越复杂的工具包来调查与加密货币相关的案件，包括：(1)关于加密资产流动的新情报来源和获取必要私钥的方法没收不义之财，以及(2)更好地了解区块链技术和使用区块链分类账来证明资金的流动。
处理与加密货币相关和与加密货币相关的案件的从业者必须同样地发展他们的理解和能力，以通过区块链进行调查和追踪交易。
最后，虽然备受瞩目的破产和金融欺诈指控受到广泛关注，但需要强调的是，政府的大部分注意力仍然集中在反洗钱、反恐和制裁执行上。到2023年，政府可能会继续关注可能用于洗钱或掩盖数字资产所有权的服务。1
对于从事加密货币业务或为其提供服务的机构，反洗钱流程至关重要，必须定期审查。
作为加密货币资产托管人的组织，包括充当托管代理人的专业人士，以及在快速发展的去中心化金融领域扮演新角色的组织，应确保他们拥有：（1）到位的真实和有意义的技术保障（2）有效的知识-你的客户和反洗钱控制，无论他们认为暴露于美国和(3)所有必要的州和联邦许可证。
政府的新期望
美国司法部和其他执法机构已明确表示，他们希望组织了解他们的数据，并将该数据的保存和整合作为企业合规计划的核心部分。
在美国司法部，刑事司的欺诈科最近聘请了一名全职数据和合规专家，以补充精通技术的前首席合规官GlennLeon的新任主管。
作为政策问题，司法部副部长LisaMonaco在9月15日的备忘录中强调了司法部的期望，即组织是公司数据的负责任管理员，无论是个人设备还是公司设备。2个
SEC对金融业短消息的打击反映了广泛的监管机构——而不仅仅是DOJ——对短消息的期望越来越高。
随着风险的不断增加，对于组织而言，权衡自带设备政策的好处并制定稳健的IT政策和测试变得越来越重要。
同样，摩纳哥备忘录还表明，司法部对援引外国数据隐私法、阻止法规或其他外国法律保护的公司的耐心有限。将责任放在寻求合作信贷以解决这些问题的公司身上，并警告那些试图利用数据隐私法来掩盖不法行为的公司可能没有资格因与调查人员合作而获得信贷。3个
因此，公司应注意其技术基础设施以及其设计方式是否尊重其运营所在司法管辖区的法律，同时保持公司在必要时使用数据和其他电子存储信息的能力。
熟悉的道德考量变得更加重要
案件发展的速度，以及加密货币市场中英雄和恶棍似乎每天都在变化，强调了仔细评估联合防御协议或JDA的适当范围的重要性。
虽然允许具有共同法律利益的各方在不放弃特权的情况下共享特权信息的联合辩护协议的细节可能因案件各方的协议而有很大差异，但它们仍然基于共同利益原则和各方的基本推定事实上有共同的利益。
考虑到世界杯，美国纽约东区地方法院2017年对起诉JuanAngelNapout的警告似乎特别恰当。在南美足球联合会CONMEBOL的前任主席的案例中，如果一个组织是所谓的受害者，而寻求援引JDA的组织的个人成员是被指控的肇事者，则JDA不可强制执行——即使“当事方”显然[不]在相关时期内不承认这种区别"。4个
这提醒我们仔细考虑在迅速演变的危机期间应该或不应该披露哪些信息。
同样，颠覆性的商业环境和富有魅力的领导层可能会使Upjohn警告的谨慎传递变得特别尴尬。
律师代表组织而不是官员或员工个人的警告的核心要素可能会产生具有挑战性的动态。并且虽然律师和组织成员之间的通信享有特权，但组织而非个人拥有特权并有权决定在调查期间披露哪些信息。
然而，美国律师协会示范规则1.8(b)和1.9施加的保密限制——通常禁止使用来自代表的信息对现任或前任客户不利——使得从业者明确身份尤为重要他们的客户。
除了维护行业的诚信外，虽然检察官通常无法禁止联合辩护安排，但司法部的公司执法政策明确规定，那些“凭借特定的联合辩护或类似安排”承担可能被取消获得合作信用的资格的风险。5个
确保控制调查期间形成的证据——尤其是昂贵的数据和电子存储的信息——需要仔细监管两个JDA，并避免无意中创建可能具有相同效果的联合陈述场景。
结论
最后，所有这些发展都强调律师，包括内部法律顾问、白领辩护律师和检察官，必须熟悉技术、大数据和数据分析。
虽然技术可能曾一度对法律行业来说是陌生的，但它在实践中无处不在，不容忽视——无论是在涉及技术作为更广泛案件证据的情况下，还是作为跨行业有效合规计划的一部分的情况下。
AntonioPozos是FaegreDrinkerBiddle&ReathLLP的合伙人。他曾担任美国司法部刑事欺诈科的联邦检察官。
乔丹·施特劳斯(JordanStrauss)是KrollLLC法医调查和情报业务的常务董事，也是KrollInstitute的研究员。他曾担任宾夕法尼亚州东区的特别助理美国检察官。